近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)起草了《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法（審議稿）》（下稱《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理》）。在履行相應(yīng)程序后，《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理》將正式發(fā)布。

根據(jù)《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理》，所有證券從業(yè)人員的基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、違法失信信息、其他正面信息（在文化建設(shè)中表現(xiàn)突出；積極履行社會(huì)責(zé)任等）、其他負(fù)面信息（與證券業(yè)務(wù)有關(guān)且違法違規(guī)，涉及降級(jí)降職、免職撤職、解除勞動(dòng)合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開(kāi)除等內(nèi)部處分處理決定；黨內(nèi)警告等）都將被系統(tǒng)記錄。

據(jù)了解，此舉是為了進(jìn)一步建立健全證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)行業(yè)主體的自律約束、聲譽(yù)約束，充分發(fā)揮市場(chǎng)化約束機(jī)制作用?！坝辛诉@個(gè)系統(tǒng)，只要是同行跳槽過(guò)來(lái)的，招聘時(shí)查一下就知道這個(gè)人過(guò)往表現(xiàn)了”，有行業(yè)人士向記者表示。

表彰獎(jiǎng)勵(lì)、違法處罰信息均被記錄

根據(jù)《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理》，執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息包括基本信息、誠(chéng)信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息。

所謂基本信息，對(duì)于從業(yè)者個(gè)人來(lái)講，包括個(gè)人姓名、性別、國(guó)籍、證件類型、證件號(hào)碼，以及所在機(jī)構(gòu)、部門、職務(wù)、登記類別和編號(hào)（如有）等。

而誠(chéng)信信息，則包括表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息和違法失信信息。

表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息包括表彰獎(jiǎng)勵(lì)名稱、作出單位、作出時(shí)間、表彰獎(jiǎng)勵(lì)類別、詳細(xì)情況、證明材料等。具體可以是，證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院其他主管部門等省部級(jí)及以上單位和全國(guó)性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比決定等。

違法失信信息包括，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；因違法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、財(cái)政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰；證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議。

違法失信信息還包括，因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀(jì)律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀(jì)律檢查或行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息；失信被執(zhí)行人、涉金融嚴(yán)重失信人信息；協(xié)會(huì)作出的自律管理措施等。

其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，包括其他正面信息和其他負(fù)面信息。

其他正面信息具體包括，參加協(xié)會(huì)各專業(yè)委員會(huì)工作并且表現(xiàn)突出或者成效顯著的；參加協(xié)會(huì)組織的專題研究、報(bào)告撰寫(xiě)、教材編寫(xiě)工作并且表現(xiàn)突出或者成效顯著的；執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果為A級(jí)的；在行業(yè)文化建設(shè)工作中表現(xiàn)突出或者成效顯著的；積極履行社會(huì)責(zé)任的；積極參與行業(yè)輿情引導(dǎo)的；券商（公司總部及以上）對(duì)其工作人員作出的與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)、表彰決定等。

其他負(fù)面信息，包括違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則但免予采取自律措施的情況；違反對(duì)協(xié)會(huì)提交的承諾，或者不配合協(xié)會(huì)調(diào)查、檢查；

執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)過(guò)程中收集的產(chǎn)生負(fù)面影響的非處罰處分信息；違反公序良俗或者損害行業(yè)形象和聲譽(yù)的其他情況；券商對(duì)其工作人員作出的，與證券業(yè)務(wù)有關(guān)且違法違規(guī)或者違反公司內(nèi)部規(guī)定，涉及降級(jí)降職、免職撤職、解除勞動(dòng)合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開(kāi)除等內(nèi)部處分處理決定；黨員因違反《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等有關(guān)廉潔紀(jì)律規(guī)定受到的黨內(nèi)警告及以上紀(jì)律處分等。

部分信息查詢需申請(qǐng)

據(jù)了解，執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息根據(jù)性質(zhì)分為公開(kāi)信息和有限公開(kāi)信息。

任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人都可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢公開(kāi)信息。協(xié)會(huì)作出的紀(jì)律處分和書(shū)面自律管理措施決定書(shū)，原則上在協(xié)會(huì)網(wǎng)站誠(chéng)信信息欄目公開(kāi)。自律管理對(duì)象的基本信息，表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息和違法失信信息作出單位及數(shù)量，其他正面信息和負(fù)面信息類型、作出或者認(rèn)定單位及數(shù)量，原則上在協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息公示欄目公開(kāi)。

除公開(kāi)信息之外的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息為有限公開(kāi)信息。符合條件的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人可以申請(qǐng)查詢有限公開(kāi)信息。

券商可以直接查詢本機(jī)構(gòu)以及本機(jī)構(gòu)工作人員的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息。從業(yè)人員可以直接查詢本人的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息。券商擬查詢其他券商或者人員執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的，應(yīng)當(dāng)提交查詢申請(qǐng)材料。

協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)保留執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息查詢記錄。查詢記錄包括執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的查詢主體、查詢對(duì)象、查詢內(nèi)容、查詢?cè)?、查詢用途、查詢時(shí)間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存10年。

據(jù)了解，任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，不得將相關(guān)信息用于非法目的。

內(nèi)部獎(jiǎng)懲信息報(bào)送此前有不同意見(jiàn)

據(jù)了解，在起草《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理》（審議稿）前，協(xié)會(huì)已經(jīng)向行業(yè)機(jī)構(gòu)以及證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門征求過(guò)意見(jiàn)，對(duì)反饋意見(jiàn)進(jìn)行了充分研究并吸收借鑒。

關(guān)于券商報(bào)送的內(nèi)部獎(jiǎng)懲信息，大家充分反映了意見(jiàn)。證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部認(rèn)為此類信息屬于公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)、獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)差異較大，建議注重外部信息的風(fēng)險(xiǎn)外溢性，考慮此類信息保留的必要性。部分券商認(rèn)為，該類信息由于公司之間標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、不具有可比性和可參照性，且部分決定作出是因?yàn)楣ぷ魅藛T日?？己斯芾聿贿_(dá)標(biāo)，不屬于處罰處分等，建議不予保留。

還有部分券商針對(duì)獎(jiǎng)懲措施的類別，如建議應(yīng)與從業(yè)相關(guān)，刪除涉及獎(jiǎng)金薪金、評(píng)優(yōu)類的處罰，僅保留免職撤職、解除勞動(dòng)合同、開(kāi)除等嚴(yán)重懲戒措施，或是限定為違法違規(guī)或者違反公司內(nèi)部規(guī)定。

根據(jù)上述意見(jiàn)，鑒于機(jī)構(gòu)內(nèi)部獎(jiǎng)懲信息也能較為充分反映執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況，協(xié)會(huì)建議仍保留該類信息并根據(jù)獎(jiǎng)懲原因以及措施嚴(yán)重性進(jìn)一步限定信息范圍、統(tǒng)一記入標(biāo)準(zhǔn)。

一是獎(jiǎng)懲原因限定為證券相關(guān)業(yè)務(wù)且違法違規(guī)或者違反公司內(nèi)部規(guī)定，懲戒措施限定為降職降級(jí)、免職撤職、解除勞動(dòng)合同或委托代理合同、解聘、勸退、辭退、開(kāi)除等內(nèi)部處分或者處理決定。

二是新增“會(huì)員應(yīng)當(dāng)報(bào)送工作人員因違反有關(guān)廉潔紀(jì)律規(guī)定受到的黨內(nèi)警告以上紀(jì)律處分、警告以上政務(wù)處分決定和相當(dāng)于警告以上的其他處分處理決定”的要求。

三是表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息主體增加公司所屬上級(jí)組織等。