日前，上海證監(jiān)局發(fā)布公告，愛建證券因治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等問題，被采取監(jiān)管措施。

愛建證券董事長、董秘、總經(jīng)理等高管均同步被監(jiān)管警示。

愛建證券近年經(jīng)營業(yè)績不佳。2022年上半年，愛建證券營業(yè)收入為9689.74萬元，同比下降16.05%；凈利潤為-2404.64萬元，在行業(yè)整體表現(xiàn)良好的情況下出現(xiàn)虧損。

多重違規(guī)遭遇處罰

根據(jù)上海證監(jiān)局的公告，愛建證券存在不少違規(guī)問題。

一是董事會、監(jiān)事會未完全按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程運作，不符合《證券公司治理準則》第四十三條、第四十四條、第四十五條、第六十六條第一款的規(guī)定。

二是審計委員會中獨立董事均不符合從事會計工作5年以上的條件，不符合《證券公司治理準則》第四十二條第二款的規(guī)定。

三是未按照穿透原則將股東的控股股東、實際控制人等作為自身的關(guān)聯(lián)方進行管理，違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十八條第二款的規(guī)定。

四是自2021年9月1日至今，董事長代行合規(guī)總監(jiān)職務(wù)時間已超過六個月，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十條第一款的規(guī)定。

上海證監(jiān)局指出，上述問題反映出愛建證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善，并對其采取出具監(jiān)管警示函的監(jiān)督管理措施。

同時遭遇監(jiān)管措施的愛建證券的高管。上海證監(jiān)局指出，祝某作為愛建證券董事、相關(guān)專門委員會成員和總經(jīng)理，對前三項問題負有管理責任。黎某強作為愛建證券董事長，馮某作為董事會秘書，對前述四項違規(guī)問題負有管理責任。三位高管因此均被監(jiān)管警示。

上半年業(yè)績虧損

事實上，愛建證券擁有很好的業(yè)務(wù)稟賦。愛建證券在公司官網(wǎng)介紹，公司于2002年經(jīng)中國證監(jiān)會批準成立，注冊地在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)。公司主要股東為上海陸家嘴金融發(fā)展有限公司和上海愛建集團股份有限公司，目前公司注冊資本14億元人民幣。

同時，愛建證券是擁有證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、證券投資基金代銷、融資融券、代銷金融產(chǎn)品等業(yè)務(wù)資格的全牌照、綜合類證券公司。

愛建證券介紹，公司辦公地址位于上海市浦東新區(qū)，在全國設(shè)有11家分公司和30家營業(yè)部，業(yè)務(wù)輻射全國。公司依托“國資+民資”的股東背景及地域優(yōu)勢，堅持從客戶投融資需求出發(fā)，充分發(fā)揮自身專業(yè)能力，為客戶財富保值增值提供綜合金融服務(wù)。公司以秉承“誠信、穩(wěn)健、合規(guī)、開拓”的經(jīng)營管理理念，以多元化發(fā)展為方向，努力發(fā)展成為以財富管理為核心競爭力的優(yōu)秀證券公司。

然而，愛建證券的經(jīng)營業(yè)績和其自身期待有不小的差距。陸家嘴中報披露，2022年上半年，愛建證券營業(yè)收入為9689.74萬元，同比下降16.05%；凈利潤為-2404.64萬元。截至2022年上半年末，愛建證券總資產(chǎn)為46.03億元，凈資產(chǎn)為16.63億元。

根據(jù)中證協(xié)數(shù)據(jù)，證券公司未經(jīng)審計財務(wù)報表顯示，140家證券公司2022年上半年度實現(xiàn)凈利潤811.95億元，115家證券公司實現(xiàn)盈利，愛建證券為沒有盈利的25家證券公司之一。

2021年，愛建證券實現(xiàn)營業(yè)收入3.44億元，實現(xiàn)凈利潤6063.78萬元。其中，包含經(jīng)紀業(yè)務(wù)在內(nèi)的財富管理業(yè)務(wù)是重要收入來源，2021年，公司財富管理業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入 2.8億元，同比增長8.79%， 其中手續(xù)費及傭金凈收入1.31億元，同比下降4.84%，利息凈收入1.48億元，同比增長 31.40%。

值得注意的是，愛建證券目前還持續(xù)受到富貴鳥破產(chǎn)的影響。2016年8月，富貴鳥發(fā)行了債券“16富貴01”，發(fā)行規(guī)模人民幣13億元，票面利率 6.5%。愛建證券為該債券主承銷商和受托管理人。

2018年5月8日，因富貴鳥未能按期支付“14 富貴鳥”的到期本息，導(dǎo)致“16 富貴01”提前到期。于2019年8月23日福建省泉州市中級人民法院裁定終止富貴鳥重整程序，宣告富貴鳥破產(chǎn)。

截至2022年6月30日，共有“16富貴01”的12名機構(gòu)投資人以富貴鳥為第一被申請人，愛建證券為第二被申請人，先后向上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會提起仲裁申請，要求裁決愛建證券對其未獲兌付的本息、違約金及律師費等合計人民幣 8.59億元承擔連帶賠償責任。

根據(jù)陸家嘴中報披露的信息，截至2022年6月30日，該案尚未有仲裁結(jié)果或判決結(jié)果。