上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊 7月24日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱深圳證監(jiān)局）對(duì)深圳市金投基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱金投基金）和深圳豐泰創(chuàng)沅私募股權(quán)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱豐泰創(chuàng)沅私募）及其相關(guān)負(fù)責(zé)人出具警示函。

具體來(lái)看，金投基金在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，未按照合同約定向部分投資者披露其石墨1號(hào)私募股權(quán)投資基金和鼓金1號(hào)私募股權(quán)投資基金自成立以來(lái)的季度報(bào)告和年度報(bào)告。而豐泰創(chuàng)沅私募在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下違規(guī)行為：深圳國(guó)澳礦業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱國(guó)澳礦業(yè)）募集完成后未及時(shí)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)；未對(duì)深圳國(guó)鑫創(chuàng)沅移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱國(guó)鑫互聯(lián)網(wǎng)）、深圳創(chuàng)沅豐潤(rùn)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)沅豐潤(rùn)）、國(guó)澳礦業(yè)等三只基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)；未留存國(guó)鑫互聯(lián)網(wǎng)、創(chuàng)沅豐潤(rùn)等兩只私募基金產(chǎn)品投資者的資產(chǎn)收入證明文件。

據(jù)此，深圳證監(jiān)局決定對(duì)金投基金和豐泰創(chuàng)沅私募及其相關(guān)負(fù)責(zé)人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。（魏雨田）