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中基協(xié):基金投教宣傳嚴(yán)禁娛樂化
2021-03-04 09:39:19來源:證券時(shí)報(bào)
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“公募基金管理人要夯實(shí)投資管理能力,珍視社會(huì)公眾和投資者信任,加強(qiáng)機(jī)構(gòu)聲譽(yù)管理,牢固樹立職業(yè)使命感和榮譽(yù)感,切實(shí)為投資者創(chuàng)造長(zhǎng)期投資回報(bào)……開展投教宣傳活動(dòng)時(shí),應(yīng)注重專業(yè)、誠(chéng)信、合規(guī),引導(dǎo)投資者樹立正確的理財(cái)觀念,堅(jiān)持長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資和理性投資;嚴(yán)禁娛樂化,各機(jī)構(gòu)不得開展、參與娛樂性質(zhì)的相關(guān)活動(dòng)?!?br style="margin: 0px; padding: 0px;"/>

3月3日,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)發(fā)聲,針對(duì)公募基金行業(yè)投教宣傳工作提出倡議,為基金投教宣傳的娛樂化現(xiàn)象劃出監(jiān)管紅線。

發(fā)揮專業(yè)價(jià)值

審慎合規(guī)開展投教宣傳

昨日,基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于公募基金行業(yè)投教宣傳工作的倡議》,為更好地承擔(dān)行業(yè)的社會(huì)責(zé)任,推動(dòng)公募基金發(fā)揮財(cái)富管理功能,向公募基金管理人發(fā)出以下倡議:

一、嚴(yán)格履行信義義務(wù),忠實(shí)于投資者最佳利益。公募基金管理人應(yīng)恪守“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化,堅(jiān)持“受人之托、代人理財(cái)”的行業(yè)本質(zhì),踐行投資者利益至上的立業(yè)之本,夯實(shí)投資管理能力,珍視社會(huì)公眾和投資者信任,加強(qiáng)機(jī)構(gòu)聲譽(yù)管理,牢固樹立職業(yè)使命感和榮譽(yù)感,切實(shí)為投資者創(chuàng)造長(zhǎng)期投資回報(bào)。

二、發(fā)揮專業(yè)價(jià)值,審慎合規(guī)開展投教宣傳活動(dòng)。公募基金管理人開展投教宣傳活動(dòng)時(shí),應(yīng)注重專業(yè)、誠(chéng)信、合規(guī),引導(dǎo)投資者樹立正確的理財(cái)觀念,堅(jiān)持長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資和理性投資;嚴(yán)禁娛樂化,不得與國(guó)家相關(guān)精神、社會(huì)公序良俗相違背,各機(jī)構(gòu)不得開展、參與娛樂性質(zhì)的相關(guān)活動(dòng)。

三、完善公司內(nèi)控管理,培育健康的公司文化。

四、提升從業(yè)人員素質(zhì),打造“忠、專、實(shí)”的從業(yè)人員隊(duì)伍。

協(xié)會(huì)在發(fā)文最后表示,希望各行業(yè)機(jī)構(gòu)戮力同心,攜手并進(jìn),共同塑造良好的行業(yè)形象,發(fā)揮專業(yè)價(jià)值,構(gòu)建長(zhǎng)期發(fā)展的健康生態(tài)。

事實(shí)上,在制度支持、環(huán)境培育及行業(yè)共同努力下,得益于各類投資者信任,近年來公募基金行業(yè)發(fā)展穩(wěn)健、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、活力迸發(fā)。公募基金切實(shí)發(fā)揮普惠金融功能,服務(wù)大眾理財(cái)?shù)膬r(jià)值充分顯現(xiàn)。

數(shù)據(jù)顯示,截至2020年末,公募基金管理機(jī)構(gòu)已發(fā)展到146家,管理公募基金7913只,管理規(guī)模合計(jì)19.89萬億元。2005年以來,偏股型基金歷史年化收益率平均達(dá)到17.04%,為投資者帶來長(zhǎng)期穩(wěn)健的投資收益,為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、發(fā)揮專業(yè)買方力量、改善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)做出積極貢獻(xiàn)。與此同時(shí),公募基金行業(yè)積極開展內(nèi)容豐富、形式多樣的投資者教育和宣傳工作,引導(dǎo)社會(huì)樹立正確的理財(cái)觀念,營(yíng)造良好的金融文化氛圍。

基金公司:聚焦主業(yè)

不參與娛樂化投教宣傳

近日,網(wǎng)傳《天天向上》節(jié)目組對(duì)向多位明星基金經(jīng)理發(fā)出節(jié)目錄制邀請(qǐng)。記者采訪了多家基金公司及從業(yè)人員,他們表示,收到錄制邀請(qǐng),公司基于專業(yè)資管機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)定位、投資的專業(yè)化等因素考慮,拒絕了節(jié)目組的邀請(qǐng)。

華南一家公募市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人表示,他所在公司確實(shí)收到《天天向上》節(jié)目組對(duì)明星基金經(jīng)理的邀請(qǐng)。公司認(rèn)為,基金投資是專業(yè)化、嚴(yán)肅的事情,不能過于娛樂化,該節(jié)目的定位與專業(yè)資管機(jī)構(gòu)的定位存在差異,公司第一時(shí)間拒絕了邀請(qǐng)。

上海證券基金評(píng)價(jià)中心總經(jīng)理劉亦千認(rèn)為,基金投教宣傳活動(dòng)的過度娛樂化,看上去有利于普及基金理財(cái)知識(shí),實(shí)際上隱藏著很大的負(fù)面影響。

他認(rèn)為,第一,娛樂行為本身帶有短期性和夸張性,欠缺嚴(yán)肅內(nèi)容,會(huì)影響基金投資專業(yè)性的嚴(yán)肅形象;第二,過度泛娛樂化的內(nèi)容,可能會(huì)擴(kuò)大基金公司和基金經(jīng)理對(duì)基金短期規(guī)模的追逐,進(jìn)而影響基金投資者的長(zhǎng)期利益;第三,在合規(guī)層面上,過度娛樂化的內(nèi)容可能會(huì)在基金推薦、銷售的合規(guī)上產(chǎn)生隱患,誤導(dǎo)投資者,無法滿足合規(guī)約束;第四,不利于構(gòu)建著眼長(zhǎng)期的投資文化。

“基金行業(yè)如果過度娛樂化,就會(huì)更多地選擇短期業(yè)績(jī)較突出的基金經(jīng)理,引導(dǎo)大量對(duì)基金缺乏深入了解的投資者關(guān)注短期效益,放大投資業(yè)績(jī)?cè)谔囟〞r(shí)段表現(xiàn)的偶然性。部分投資者可能因此對(duì)基金收益存在不切實(shí)際的預(yù)期,不利于基金的長(zhǎng)期投資、理性投資等正確投資理念的樹立?!眲⒁嗲дf。

一位基金從業(yè)人士認(rèn)為,聚焦資產(chǎn)管理,做好投資,是基金經(jīng)理的本職,沒有必要去參加綜藝節(jié)目出名。而且,綜藝節(jié)目與基金管理職責(zé)無關(guān),長(zhǎng)期持續(xù)的投資業(yè)績(jī)才是基金經(jīng)理最好的品牌。

該人士也強(qiáng)調(diào),綜藝節(jié)目是年輕人喜聞樂見的形式,基金公司投資者教育,也需要采用投資者易于接受和理解的方式,向公眾普及基金理財(cái)知識(shí)和創(chuàng)新投教工作,做好產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征的揭示,讓更多的投資者了解基金經(jīng)理這個(gè)職業(yè),倡導(dǎo)理性投資、價(jià)值投資和長(zhǎng)期投資。

多家基金公司表示,未來會(huì)繼續(xù)聚焦主業(yè),做好基金投資,不會(huì)參與泛娛樂化的投教和宣傳活動(dòng)。

上投摩根基金表示,公司將在專注做好投資的同時(shí),一如既往堅(jiān)持長(zhǎng)期投資,倡導(dǎo)理性投資觀念。

某大型基金公司認(rèn)為,作為資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu),應(yīng)該恪守受托義務(wù),始終以持有人利益最大化作為追求目標(biāo),運(yùn)用專業(yè)知識(shí),勤勉盡責(zé),全力以赴維護(hù)投資者長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

上海一家基金公司表示,不會(huì)參加這類娛樂化的綜藝節(jié)目,公司也將更為專注做好專業(yè)化投資,為投資者創(chuàng)造長(zhǎng)期價(jià)值。


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