上證報(bào)中國證券網(wǎng)訊（何昕怡 記者 何漪）近日，滬深交易所先后發(fā)布ETF行業(yè)發(fā)展報(bào)告，向行業(yè)機(jī)構(gòu)、投資者全方位展示2023年度全球及境內(nèi)ETF行業(yè)發(fā)展動態(tài)及趨勢。報(bào)告顯示，指數(shù)化投資已成為境內(nèi)公募基金行業(yè)發(fā)展趨勢，境內(nèi)ETF市場規(guī)模突破2萬億元，創(chuàng)歷史新高。境內(nèi)ETF市場2023年全年資金凈流入超5000億元，充分發(fā)揮了穩(wěn)定市場的作用。

報(bào)告顯示，截至2023年底，境內(nèi)交易所掛牌上市的ETF數(shù)量達(dá)889只，較2022年底增長18.06%；總規(guī)模達(dá)2.05萬億元，較2022年底增長28.13%。其中權(quán)益型ETF市值達(dá)到1.73萬億元，約占A股總市值的2%。

2023年，境內(nèi)ETF市場資金凈流入額達(dá)5009.36億元，較2022年增長71.11%。其中股票ETF凈流入最高，達(dá)4485.41億元。新發(fā)產(chǎn)品中近八成為股票ETF，存量規(guī)模增長主要來源于寬基ETF。2023年境內(nèi)ETF規(guī)模增長4508.82億元；其中新發(fā)產(chǎn)品貢獻(xiàn)了778.96億元的規(guī)模增量，占比17.28%；存量產(chǎn)品規(guī)模實(shí)現(xiàn)了3729.86億元的增長，占比82.72%。

從上交所市場來看，2023年滬市ETF規(guī)模快速增長，投資者參與度持續(xù)提升。截至2023年底，滬市共掛牌ETF 539只，規(guī)模合計(jì)1.56萬億元，較2022年底增長25.26%；全年成交額21.65萬億元，同比增長15.84%。滬市ETF成交額、規(guī)模分別位居亞洲第一、第二。

滬市ETF市場參與度穩(wěn)步提升，年末持有賬戶數(shù)669萬戶，全年交易賬戶數(shù)862萬戶。從投資者結(jié)構(gòu)來看，機(jī)構(gòu)投資者持有占比更高，交投更為活躍。截至2023年底，滬市ETF規(guī)模和全年交易量中機(jī)構(gòu)投資者的占比分別為63.5%、61.2%。

產(chǎn)品方面，滬市ETF市場打造旗艦寬基ETF，持續(xù)完善產(chǎn)品布局。滬深300ETF單只規(guī)模突破千億元，為境內(nèi)規(guī)模最大的權(quán)益基金；8只科創(chuàng)50ETF規(guī)模合計(jì)突破千億元，成為境內(nèi)第二大寬基指數(shù)系列產(chǎn)品。上交所著力以寬基ETF，服務(wù)國家戰(zhàn)略的ETF，風(fēng)險(xiǎn)低、收益穩(wěn)的基金產(chǎn)品為抓手，打造居民財(cái)富管理主陣地。

機(jī)制方面，配套機(jī)制持續(xù)優(yōu)化，投資者參與ETF市場更加便利。上交所推動ETF集合申購試點(diǎn)全部落地，推動納入互聯(lián)互通的ETF標(biāo)的穩(wěn)步擴(kuò)容，不斷優(yōu)化基金產(chǎn)品開發(fā)配套機(jī)制。

從深交所此前發(fā)布的數(shù)據(jù)看，2023年深市ETF同樣穩(wěn)步增長，投資者參與度持續(xù)提升。截至2023年底，深市ETF合計(jì)350只，總市值達(dá)到4916.14億元，較2022年底增長24.93%；全年累計(jì)成交額大幅增長，增至5.93萬億元。

產(chǎn)品方面，深市ETF也亮點(diǎn)頗多。截至2023年12月底，深市規(guī)模最大的3只非貨幣ETF分別為滬深300ETF、創(chuàng)業(yè)板ETF和芯片ETF，規(guī)模分別為413.43億元、407.97億元和262.52億元。規(guī)模排名前10的非貨幣ETF總規(guī)模為2,006.21億元，占ETF總規(guī)模的40.81%。

同時(shí)，深市ETF在2023年持續(xù)完善寬基序列，推出深50指數(shù)及ETF產(chǎn)品、發(fā)布中證A50和市場龍頭50指數(shù)、完善深市主板和創(chuàng)業(yè)板寬基指數(shù)體系、創(chuàng)新推出行業(yè)精選系列指數(shù)，進(jìn)一步豐富了指數(shù)及產(chǎn)品體系。

展望2024年，滬深交易所認(rèn)為，隨著新一輪資本市場改革開放成效不斷凸顯，境內(nèi)ETF市場仍處于難得的發(fā)展機(jī)遇期。

上交所表示，2024年，指數(shù)化投資發(fā)展空間廣闊，預(yù)期2024年寬基ETF將持續(xù)發(fā)展，形成滬市基金市場名片；行業(yè)主題型ETF快速發(fā)展，服務(wù)國家戰(zhàn)略布局；債券ETF品種持續(xù)豐富，機(jī)制進(jìn)一步優(yōu)化。上交所將繼續(xù)推進(jìn)ETF市場發(fā)展，包括大力推動產(chǎn)品創(chuàng)新，ETF產(chǎn)品鏈持續(xù)完善；研究推動集合申購業(yè)務(wù)常態(tài)化，完善ETF配套機(jī)制；研究拓寬基金通平臺業(yè)務(wù)功能，落實(shí)為群眾辦實(shí)事要求；拓寬ETF互聯(lián)互通，積極打通全球市場；豐富ETF期權(quán)品種，完善風(fēng)險(xiǎn)管理工具；持續(xù)加大ETF推廣，引入更多中長期資金參與等。

深交所也表示，隨著資本市場制度不斷完善、投資者教育逐步推進(jìn)、產(chǎn)品持續(xù)創(chuàng)新，ETF市場將迎來發(fā)展新機(jī)遇。展望2024年，深交所將從四個(gè)方面進(jìn)一步推進(jìn)ETF市場發(fā)展：一是深入推進(jìn)指數(shù)及ETF研發(fā)創(chuàng)新，包括研究推出差異化寬基指數(shù)產(chǎn)品、圍繞國家戰(zhàn)略和投資性方面加大行業(yè)主題ETF供給、加大場內(nèi)中低波動型產(chǎn)品創(chuàng)新力度、研究推動主動管理ETF的開發(fā)、拓展跨境ETF覆蓋地域和投資標(biāo)的范圍。二是不斷完善ETF市場機(jī)制，包括推動提高流動性服務(wù)費(fèi)用支付效率、推進(jìn)滬深跨市場ETF全實(shí)物申贖模式；三是加強(qiáng)長期資金引入力度；四是研究優(yōu)化ETF基礎(chǔ)制度。