6月8日，施羅德基金官宣于近日獲得展業(yè)許可。截至目前，共有5家新設(shè)外商獨(dú)資公募獲批成立，4家獲批展業(yè)。隨著施羅德基金正式展業(yè)，這家百年英資資管巨頭未來(lái)將為市場(chǎng)帶來(lái)怎樣的新產(chǎn)品，著實(shí)令人期待。

今年以來(lái)，外商獨(dú)資公募動(dòng)作不斷。新設(shè)方面，多家公募已經(jīng)在中國(guó)市場(chǎng)落子首只基金產(chǎn)品；合資轉(zhuǎn)外資方面，隨著股權(quán)變更落定，幾家公募均已完成更名。

施羅德基金管理（中國(guó)）有限公司于6月7日取得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，正式成為在中國(guó)新設(shè)開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)的外商獨(dú)資基金管理公司之一。

1月13日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，核準(zhǔn)設(shè)立施羅德基金管理（中國(guó)）有限公司。該公司注冊(cè)地在上海，經(jīng)營(yíng)范圍包括公開(kāi)募集證券投資基金管理、基金銷(xiāo)售、私募資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。施羅德基金由施羅德投資管理有限公司（Schroder Investment Management Limited）全資持股，注冊(cè)資本為2.6億元人民幣，法定代表人為郭煒。

繼今年1月經(jīng)核準(zhǔn)設(shè)立后，施羅德基金于近期宣布展業(yè)，展現(xiàn)了施羅德投資集團(tuán)快速加碼中國(guó)的決心。施羅德投資集團(tuán)成立于1804年，業(yè)務(wù)分布全球各地，策略涵蓋股票、固定收益、多資產(chǎn)及另類(lèi)投資等類(lèi)別。施羅德投資集團(tuán)為客戶(hù)管理的資產(chǎn)總值達(dá)7734億英鎊，在全球六大洲擁有超過(guò)5800名專(zhuān)業(yè)人才。

施羅德投資集團(tuán)深耕中國(guó)市場(chǎng)多年。作為一家擁有超200年歷史的英資機(jī)構(gòu)，施羅德投資集團(tuán)與中國(guó)資本市場(chǎng)的淵源最早可以追溯到1994年。彼時(shí)，施羅德投資集團(tuán)在上海成立第一個(gè)中國(guó)內(nèi)地代表處，由此開(kāi)始了中國(guó)資本市場(chǎng)的探索之旅。

目前，施羅德投資集團(tuán)在中國(guó)市場(chǎng)的主要業(yè)務(wù)有三類(lèi)：第一類(lèi)是幫助海外投資者參與中國(guó)境內(nèi)投資，第二類(lèi)是幫助中國(guó)投資者參與海外市場(chǎng)投資，第三類(lèi)則是扎根本土市場(chǎng)且面向本地投資者的業(yè)務(wù)。

2005年，施羅德與交通銀行聯(lián)合成立交銀施羅德基金，2022年1月，施羅德獲批開(kāi)業(yè)施羅德交銀理財(cái)。2023年，施羅德基金的設(shè)立與獲批展業(yè)，標(biāo)志著施羅德投資集團(tuán)在中國(guó)資產(chǎn)管理市場(chǎng)的發(fā)展再進(jìn)一步。

對(duì)于施羅德基金正式展業(yè)一事，施羅德投資集團(tuán)中國(guó)區(qū)總裁郭煒表示，中國(guó)是世界第二大消費(fèi)市場(chǎng)，消費(fèi)新業(yè)態(tài)、新模式不斷涌現(xiàn)，市場(chǎng)潛力持續(xù)釋放，中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，將為外資企業(yè)帶來(lái)更加廣闊的發(fā)展前景，也為世界經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易投資注入強(qiáng)大的動(dòng)能。

郭煒表示，施羅德投資集團(tuán)已進(jìn)入中國(guó)近30年，將繼續(xù)把握中國(guó)擴(kuò)大開(kāi)放的機(jī)遇，運(yùn)用集團(tuán)全球經(jīng)驗(yàn)和投資方法，為高速發(fā)展的中國(guó)公募基金行業(yè)貢獻(xiàn)力量，為中國(guó)投資者提供更豐富的投資與理財(cái)選擇。

對(duì)于施羅德基金的定位特色與戰(zhàn)略方向，施羅德基金總經(jīng)理張?zhí)m表示，該公司將致力于與銷(xiāo)售渠道及客戶(hù)建立長(zhǎng)期伙伴關(guān)系；在此之外，還希望提供全球化的投資觀點(diǎn)、高質(zhì)量的解決方案，以幫助客戶(hù)提升投資體驗(yàn)。在投資上，施羅德基金將堅(jiān)持施羅德集團(tuán)長(zhǎng)期以來(lái)堅(jiān)持的主動(dòng)管理特色，通過(guò)公募基金這個(gè)平臺(tái)，將施羅德集團(tuán)的多元資產(chǎn)、股票等主動(dòng)投資理念、方法與本地經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，致力于為客戶(hù)提供具有國(guó)際特色的本地資管產(chǎn)品，創(chuàng)造長(zhǎng)期阿爾法。

張?zhí)m還表示，作為外商獨(dú)資基金公司，國(guó)際業(yè)務(wù)也將是施羅德基金的重要戰(zhàn)略布局，期望通過(guò)施羅德基金這個(gè)平臺(tái)為中國(guó)基金行業(yè)的國(guó)際化發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

從該公司的集團(tuán)層面，施羅德基金的成立對(duì)施羅德在華業(yè)務(wù)的意義也不言而喻。施羅德投資集團(tuán)行政總裁郝睿誠(chéng) (Peter Harrison)表示，這對(duì)施羅德投資集團(tuán)而言是具有戰(zhàn)略意義的重要時(shí)刻。這進(jìn)一步加強(qiáng)了施羅德投資集團(tuán)在中國(guó)的投資和服務(wù)能力，在中國(guó)市場(chǎng)增長(zhǎng)動(dòng)力的加持下，集團(tuán)有望實(shí)現(xiàn)更良好的中長(zhǎng)期投資回報(bào)。豐富的投資經(jīng)驗(yàn)、本地的專(zhuān)業(yè)人才和全球視野使施羅德投資集團(tuán)成為市場(chǎng)上最全面化的外資投資平臺(tái)之一，通過(guò)這種多元素的組合，能夠?yàn)榭蛻?hù)提供更加全面的投資解決方案。

2020年4月1日起，公募基金行業(yè)取消了外資股比限制，多家外資巨頭紛紛成立公募實(shí)體，外商獨(dú)資公募作為行業(yè)新業(yè)態(tài)正在迅速發(fā)展壯大。

截至目前，共有8家外商獨(dú)資公募相繼成立。其中，貝萊德基金、路博邁基金、富達(dá)基金、施羅德基金和聯(lián)博基金是新設(shè)公募，宏利基金、摩根資管和摩根士丹利基金則是中外合資轉(zhuǎn)外商獨(dú)資公募。隨著此次施羅德基金正式官宣，已展業(yè)的新設(shè)外商獨(dú)資公募已達(dá)到4家。

與此同時(shí)，外商獨(dú)資公募也在積極發(fā)行新基金，以期更好地服務(wù)中國(guó)投資者。今年以來(lái)，隨著越來(lái)越多外商獨(dú)資公募展業(yè)，多家海外巨頭也在中國(guó)市場(chǎng)布局了首只公募產(chǎn)品。3月21日，路博邁基金在中國(guó)的首只公募產(chǎn)品路博邁護(hù)航一年持有正式成立，這是一只混合二級(jí)債基，發(fā)行規(guī)模為40.93億元。4月25日，富達(dá)基金在中國(guó)市場(chǎng)的首只公募產(chǎn)品富達(dá)傳承6個(gè)月正式成立，該基金是一只股票型基金，發(fā)行規(guī)模為10.79億元。

不僅如此，新設(shè)外商獨(dú)資公募在中國(guó)的產(chǎn)品布局也力求多元。2月28日，貝萊德基金的第二只“固收+”基金成立，發(fā)行規(guī)模為8.04億元。3月28日，貝萊德基金發(fā)行了一只偏股混合型基金，發(fā)行規(guī)模為4.39億元。5月25日，路博邁基金的首只權(quán)益產(chǎn)品路博邁中國(guó)機(jī)遇也開(kāi)始認(rèn)購(gòu)。

對(duì)于中外合資轉(zhuǎn)外商獨(dú)資的公募而言，股東變更后的改名事宜也被提上日程。4月11日，上投摩根基金宣布“上投摩根基金”正式更名為“摩根基金”；4月25日，該公司品牌名稱(chēng)正式變更為“摩根資產(chǎn)管理”。4月20日，泰達(dá)宏利基金發(fā)布公告，該公司法定名稱(chēng)已變更為“宏利基金”；6月3日，摩根士丹利基金公告稱(chēng)，“摩根士丹利華鑫基金”正式更名為“摩根士丹利基金”。

校對(duì)：李凌鋒