近日，證監(jiān)會官網(wǎng)上的一則債券年度報告更正報告，讓光大證券置身聚光燈下。

“報告期內(nèi)及批準報出日前募集資金是否存在違規(guī)使用情況”，未發(fā)現(xiàn)異常卻勾選了“√是”；關于上饒投資控股集團有限公司（下稱“上饒投資”）的公司債券年度報告，抬頭卻是江蘇飛達鉆頭股份有限公司。

自曝編制年報勾選錯誤

9月19日，在證監(jiān)會官網(wǎng)，光大證券發(fā)布了《關于上饒投資控股集團有限公司公司債券年度報告（2022年）更正公告的臨時受托管理事務報告》。光大證券作為上饒投資“21上控01”“22上控01”“22上控04”“23上控01”債券的受托管理人，報告了關于發(fā)行人的多項年報更正事項。

其中，在債券募集資金使用情況部分，“報告期內(nèi)及批準報出日前募集資金是否存在違規(guī)使用情況”，此前的年報中勾選了“√是”，更正后，這一項變成了“√否”。對此，光大證券表示，更正的原因是編制2022年度公司債券年度報告過程中適用情況勾選錯誤，實際未發(fā)現(xiàn)違規(guī)使用情況。

“手滑”造成的差錯不止于此。記者發(fā)現(xiàn)，光大證券發(fā)布的這份關于上饒投資的報告抬頭，文件名稱卻顯示為“江蘇飛達鉆頭股份有限公司”（下稱“飛達鉆頭”）。

天眼查顯示，飛達鉆頭曾在2012年11月26日發(fā)行過規(guī)模為1億元、為期2年的私募債券——12蘇飛鉆，并于2014年11月26日到期。目前，飛達鉆頭涉及的法律訴訟多達130項，其中還包括限制高消費。

債承業(yè)務曾受自律處分

8月24日晚間，光大證券發(fā)布2023年半年度報告。報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)營收61.79億元，同比增長15.01%；實現(xiàn)歸屬于母公司股東凈利潤23.92億元，同比上漲13.5%。總體來看，光大證券營收、凈利潤在上市券商中分別排名第16位和第12位。

債券承銷方面，2023年上半年，光大證券債券承銷項目數(shù)量580單，同比下降27.23%。債券承銷金額1791.74億元，市場份額2.93%，行業(yè)排名第9位。其中，銀行間產(chǎn)品承銷金額319.28億元，行業(yè)排名第5位；地方債承銷金額813.29億元，行業(yè)排名第8位。

在債承項目數(shù)量同比下滑的同時，光大證券債承業(yè)務還曾因違規(guī)事項受到自律處分。

今年6月，中國銀行間市場交易商協(xié)會（下稱“協(xié)會”）發(fā)布自律處分信息，點名光大證券作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司相關債務融資工具的主承銷商，存在以下違規(guī)行為：一是明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財務資助的操作，推動相關債務融資工具的違規(guī)發(fā)行，干涉了債務融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則；二是自律問詢階段提供信息不真實、不準確、不完整；三是發(fā)行定價工作未遵循公正原則，未同發(fā)行人簽署簿記建檔利率區(qū)間確認書；四是發(fā)行方案關于承銷方式的披露不準確。根據(jù)銀行間債券市場相關自律規(guī)定，協(xié)會對光大證券予以嚴重警告。

券商烏龍不斷

事實上，券商“手滑”鬧烏龍的事件在A股市場并不罕見。

日前，廣東省廣新控股集團有限公司（下稱“廣新集團”）披露半年度報告。在長達75頁的半年度報告中，第三節(jié)“重大事項”的第七項“重要子公司或參股公司情況”，原本應是公司名稱的部分卻顯示為“那要不住哥哥家里吧”。這一失誤引起網(wǎng)友熱議，廣新集團發(fā)布情況說明稱，該事件系中介機構在將相關報告錄入交易所系統(tǒng)過程中操作錯誤。

今年6月份，一家證券公司的投教基地發(fā)布一則風險提示，結果標題完全張冠李戴，成為“關于XX公司進入退市整理期交易的風險提示公告”，相關截圖迅即在網(wǎng)絡流傳。不久后，該券商刪除相關內(nèi)容，并承認在編輯標題時出現(xiàn)差錯。

“為投資者提供準確且及時的信息，是券商的職責所在。”市場人士表示，券商如果在信息提供上不能做到嚴格把關，對投資者來說很可能造成金錢上的損失，而對券商自身而言，在信息迅速傳播的當下，難免也會因此惹上是非，給自己帶來不利的影響?！霸谶@一方面，券商應該更多吸取教訓?！?/p>